臺灣證券交易所

證券商書件下載

序號	文件名稱	更新日期	下載
申請募集發行
序號 Ac001	文件名稱 發行新股申報書	更新日期	下載
序號 Ac002	文件名稱 合併發行新股申報書	更新日期	下載
序號 Ac003	文件名稱 受讓他公司股份發行新股申報書	更新日期	下載
序號 Ac004	文件名稱 無償配發新股申報書	更新日期	下載
序號 Ac005	文件名稱 發行普通/轉換/交換/附認股權公司債申報書	更新日期	下載
序號 Ac006	文件名稱 發行附認股權特別股申報書	更新日期	下載
序號 Ac007	文件名稱 發行員工認股權憑證/限制員工權利新股申報書	更新日期	下載
序號 Ac008	文件名稱 發行海外股票申報書	更新日期	下載
序號 Ac009	文件名稱 參與發行海外存託憑證申報書	更新日期	下載
序號 Ac010	文件名稱 募集海外公司債申報書	更新日期	下載
序號 Ac011	文件名稱 首次辦理股票公開發行申報書	更新日期	下載
序號 Ac012	文件名稱 減少資本申報書	更新日期	下載
序號 Ac101	文件名稱 未受處分聲明書--發行人募集與發行有價證券處理準則第六條第二項規定『以外』之案件(108.05)	更新日期	下載
序號 Ac102	文件名稱 未受處分聲明書--發行人募集與發行有價證券處理準則第六條第二項規定之案件(108.05)	更新日期	下載
申請轉投資
序號 Ad001	文件名稱 證券商申請轉投資國內事業檢查表(114.04)	更新日期	下載
序號 Ad002	文件名稱 證券商申請投資新設外國事業/轉投資外國事業檢查表(114.04)	更新日期	下載
序號 Ad003	文件名稱 證券商申報外國事業增資案件檢查表(107.02)	更新日期	下載
序號 Ad004	文件名稱 證券商申請為海外子公司資金貸與案件檢查表(105.07)	更新日期	下載
序號 Ad005	文件名稱 證券商申請為海外子公司背書保證案件檢查表(109.09)	更新日期	下載
序號 Ad006	文件名稱 證券商海外子公司間資金貸與(背書保證)案件檢查表 (期間超過一年適用)(105.08)	更新日期	下載
申請辦理有價證券買賣融資融券業務
序號 Af001	文件名稱 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務申請書	更新日期	下載
序號 Af002	文件名稱 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務申請案件審查表	更新日期	下載
申請辦理有價證券借貸業務
序號 Ag001	文件名稱 證券商辦理有價證券借貸業務申請書	更新日期	下載
序號 Ag002	文件名稱 證券商辦理有價證券借貸業務檢查表	更新日期	下載
申請辦理證券業務借貸款項業務
序號 Ah001	文件名稱 證券商辦理證券業務借貸款項許可申請書	更新日期	下載
序號 Ah002	文件名稱 證券商申請辦理證券業務借貸款項案件檢查表	更新日期	下載
申請辦理不限用途款項借貸業務
序號 Ai001	文件名稱 證券商辦理不限用途款項借貸業務許可申請書	更新日期	下載
序號 Ai002	文件名稱 證券商申請辦理不限用途款項借貸業務案件檢查表	更新日期	下載
申請辦理財富管理業務
序號 Ak001	文件名稱 證券商申請辦理提供高資產客戶服務申請書	更新日期	下載
序號 Ak002	文件名稱 證券商申請辦理提供高資產客戶服務案件檢查表	更新日期	下載
序號 Ak003	文件名稱 (總公司)證券商申請辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可申請書-總公司	更新日期	下載
序號 Ak004	文件名稱 (總公司)證券商申請辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可案件檢查表-總公司	更新日期	下載
序號 Ak005	文件名稱 (分支機構)證券商申請分支機構辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可申請書-分支機構	更新日期	下載
序號 Ak006	文件名稱 (分支機構)證券商申請分支機構辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可案件檢查表-分支機構	更新日期	下載
序號 Ak007	文件名稱 (總公司)證券商申請辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置許可申請書(新增業務項目 種類 首案)	更新日期	下載
序號 Ak008	文件名稱 (總公司)證券商申請辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置許可案件檢查表(新增業務項目 種類 首案)	更新日期	下載
序號 Ak009	文件名稱 (總公司)證券商辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置申報書(非首案)	更新日期	下載
序號 Ak010	文件名稱 (總公司)證券商辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置申報案件檢查表(非首案)	更新日期	下載
序號 Ak011	文件名稱 (總公司)證券商申請辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置許可證照申請書	更新日期	下載
序號 Ak012	文件名稱 (分支機構)證券商申請分支機構辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置許可申請書	更新日期	下載
序號 Ak013	文件名稱 (分支機構)證券商申請分支機構辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置許可案件檢查表	更新日期	下載
序號 Ak014	文件名稱 (分支機構)證券商申請分支機構辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置許可證照申請書	更新日期	下載
序號 Ak101	文件名稱 證券商辦理財富管理業務聲明書	更新日期	下載
申請擔任保管機構
序號 Al001	文件名稱 證券商申請擔任境外華僑及外國人帳戶保管機構案件檢查表(108.07)	更新日期	下載
申請辦理分戶帳業務
序號 Ao001	文件名稱 證券商申請辦理交割專戶設置客戶分戶帳檢查表(111.11)	更新日期	下載
序號 Ao002	文件名稱 證券商申請辦理證券商交割專戶設置客戶外幣分戶帳檢查表(114.03)	更新日期	下載
申請合作推廣
序號 Ap001	文件名稱 合作推廣○○商品或提供相關服務審核表(113.01)	更新日期	下載
財務報告公告申報檢查表
序號 Bb001	文件名稱 證券商財務報告公告申報檢查表-季核閱	更新日期	下載
序號 Bb002	文件名稱 證券商財務報告公告申報檢查表-年度及半年度	更新日期	下載
財務報告檢查表
序號 Bb003	文件名稱 ○○證券股份有限公司第1、3季合併(個別)財務報告檢查表(113.05)	更新日期	下載
序號 Bb004	文件名稱 ○○證券股份有限公司OOO年半年度個體(個別)財務報告檢查表(114.07)	更新日期	下載
序號 Bb005	文件名稱 ○○證券股份有限公司年度個體(個別)財務報告檢查表(114.03)	更新日期	下載
序號 Bb006	文件名稱 ○○證券股份有限公司年度(半年度)合併財務報告檢查表(113.02)	更新日期	下載
序號 Bb007	文件名稱 轉投資國內非證券、期貨、金融相關事業所從事業務範圍報告(113.01)	更新日期 113.01.26	下載
序號 Bb008	文件名稱 證券商一般董事、獨立董事、監察人、總經理、副總經理及顧問之酬金揭露檢查表(113.02)	更新日期	下載
聲明書
序號 Bc001	文件名稱 內部控制制度聲明書	更新日期	下載
序號 Bc002	文件名稱 洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書	更新日期	下載
轉投資外國事業
序號 Bd001	文件名稱 ○○證券轉投資外國事業營運狀況暨業務報告_○○○年第○季(105.06)	更新日期	下載
序號 Bd002	文件名稱 ○○證券股份有限公司___年第___季轉投資海外事業檢查表(114.06)	更新日期	下載
共用表單
序號 X0001	文件名稱 證券商申請增加業務種類、增加營業項目、設置分支機構或簡易分支機構及轉投資國內外事業資訊安全自評表	更新日期	下載
資訊申報
序號 Y0001	文件名稱 證券商月計表格式修正內容(114.4.30上線)	更新日期 114.03.19	下載
序號 Y0002	文件名稱 「證券商以媒體申報資本適足比率申報表」修正內容(110年11月30日上線)	更新日期 110.11.29	下載