| 「證券商內部控制制度標準規範」及「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」修正內容 |
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」113.10.9修正內容(金融行動身分識別標準化機制之簡稱「金融FIDO」更改為「金融Fast-ID」) (113.11.01生效)
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更新日期
113.10.09
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下載
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文件名稱
「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」113.10.9修正內容(金融行動身分識別標準化機制之簡稱「金融FIDO」更改為「金融Fast-ID」)(113.11.01生效)
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更新日期
113.10.09
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」113.06.25修正內容(優化善意關懷客戶訪談作業，加強防範金融投資詐騙)(113.07.01生效)
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更新日期
113.06.26
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」113.05.20修正內容(113年度修正內容--以信託方式辦理財富管理業務)(113.07.01生效)
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更新日期
113.05.20
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」113.05.20修正內容(113年度修正內容)(113.07.01生效)
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更新日期
113.05.20
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下載
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文件名稱
「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」113.05.20修正內容(113年度修正內容)(113.07.01生效)
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更新日期
113.05.20
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」113.05.15修正內容(納入資安自律規範)
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更新日期
113.07.04
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」113.04.18修正內容(防範內線交易之管理適用對象擴大至金控及上市櫃公司之證券子公司)
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更新日期
113.04.19
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」113.03.13修正內容(由自動化投資顧問服務系統自動為客戶執行再平衡交易之控管機制)(113.04.01生效)
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更新日期
113.03.14
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」113.2.5修正內容(資安相關規範)
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更新日期
113.02.05
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.12.14修正內容(納入資安自律規範)
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更新日期
113.01.04
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.12.26修正內容(證券商作業委託他人處理、發生重大偶發事件之處理通報機制等)(113.01.01生效)
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更新日期
112.12.28
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.11.28修正內容(對既有客戶申辦線上業務之身分確認程序)
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更新日期
112.11.29
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.11.21修正內容(證券商受託管理私募股權基金，宜協助被投資企業永續發展)
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更新日期
112.11.23
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.09.05修正內容(創新板合格投資人資格條件及定期覆審作業調整)(112.09.05生效)
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更新日期
112.09.12
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.08.23修正內容(資安相關規範)
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更新日期
112.09.05
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.08.14修正內容(權證避險專戶之管理)(112.11.10生效)
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更新日期
112.08.18
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.07.21修正內容(資安相關規範)(112.7.21生效)
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更新日期
112.08.01
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.07.11修正內容(證券商指導其轉投資創投事業、私募股權基金，落實盡職治理、協助被投資企業永續發展)(112.08.01生效)
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更新日期
112.07.13
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下載
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文件名稱
「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」112.06.27修正內容(112年度修正內容)(112.08.01生效)
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更新日期
112.06.30
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.06.27修正內容(112年度修正內容--以信託方式辦理財富管理業務)(112.08.01生效)
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更新日期
112.06.30
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.06.27修正內容(112年度修正內容)(112.08.01生效)
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更新日期
112.06.30
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.05.30修正內容(期貨ETF加強管控措施)(112.07.31生效)
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更新日期
112.06.01
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」112.04.27修正內容(證券商得以手機簡訊、公司行動裝置應用軟體寄送對帳單及詢證信函等規範)(112.05.04生效)
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更新日期
112.05.17
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」111.12.28修正內容(資安相關規範)(111.12.28生效)
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更新日期
112.02.03
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」111.11.15修正內容(調整交割專戶客戶分戶帳之資金運用、將企業執行永續經營情形列入自營選股考量)(112.01.01生效)
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更新日期
111.11.17
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」111.09.14修正內容(內部人員防範利益衝突查核機制調整)(111.09.19生效)
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更新日期
111.09.16
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」111.09.06修正內容(111年度修正內容)(111.09.06生效)
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更新日期
111.09.16
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下載
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文件名稱
「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」111.06.29修正內容(111年度修正內容)(111.08.01生效)
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更新日期
111.06.30
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」111.06.29修正內容(111年度修正內容)(111.08.01生效)
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更新日期
111.06.30
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」111.05.31修正內容(111年度修正內容--以信託方式辦理財富管理業務)(111.07.25生效)
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更新日期
111.05.31
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」111.03.14修正內容(增訂辦理金融機構間資料共享作業)
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更新日期
111.03.16
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」111.02.23修正內容(增訂國際傳輸客戶個人資料作業)
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更新日期
111.02.25
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」110.11.30修正內容(同一IP查核機制調整)(111.01.01生效)
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更新日期
110.12.03
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」110.11.18修正內容(修訂安全組織、通訊與作業管理及營運持續管理)
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更新日期
110.11.23
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」110.07.12修正內容(增訂居家辦公管理)
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更新日期
110.07.16
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」110.06.28修正內容(110年度修正內容--以信託方式辦理財富管理業務)
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更新日期
110.06.29
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下載
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文件名稱
「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」110.06.11修正內容(110年度修正內容)
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更新日期
110.06.17
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」110.06.11修正內容(110年度修正內容)
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更新日期
110.06.17
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」110.04.28修正內容(增訂強化防制營業員代操機制)(110.08.01生效)
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更新日期
110.04.29
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」109.11.20修正內容(總則-採專人辦理分公司自行查核作業之查核方式與週期調整)
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更新日期
109.11.23
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」109.09.22修正內容(增訂強化證券商內部人員交易規範及防範利益衝突之查核)(110.01.01生效)
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」等規章109.5.27修正內容(109年度修正內容)-1090611及1090619更新
【集保、公會、證交所業務及收入循環、證交所資通分別於1090611更新1個、1個、2個、7個檔案，請詳檔名加註「1090611更新」者；另證交所於1090619更新CA-17210檔案】
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更新日期
109.06.20
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」等規章109.5.27修正內容(109年度修正內容)-1090611更新[集保、公會、證交所業務及收入循環、證交所資通分別更新1個、1個、2個、7個檔案，請詳檔名加註「1090611更新」者]
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更新日期
109.06.11
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」等規章109.5.27修正內容(109年度修正內容)
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更新日期
109.06.01
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」109.05.12修正內容(調整CA-11140- 簡化靜止戶銷戶作業)
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更新日期
109.05.14
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」109.04.06修正內容(調整CR-11000)
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更新日期
109.04.20
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」108.7.10增訂內容(強化證券商對內部人員利益衝突之查核)
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更新日期
108.10.02
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」等規章108.5.22修正內容(108年度修正內容)
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更新日期
108.05.28
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」108.04.23修正內容(108年度修正內容--以信託方式辦理財富管理業務)
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更新日期
108.04.29
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」與「建立證券商資通安全檢查機制」107.11.30修訂之內容
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更新日期
107.11.30
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下載
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| 「證券商內部控制制度標準規範」完整版 |
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」截至113.06.25證交所訂定部分之完整版
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更新日期
113.06.26
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」截至113.05.20櫃檯買賣中心訂定部分之完整版
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更新日期
113.06.26
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下載
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文件名稱
「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」截至113.05.20證交所訂定部分之完整版
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更新日期
113.06.26
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」截至112.07.11證交所訂定部分之完整版
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更新日期
112.08.01
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」截至112.06.27櫃檯買賣中心訂定部分之完整版
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更新日期
112.08.01
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」截至111.06.28櫃檯買賣中心訂定部分之完整版
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更新日期
111.07.29
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」截至111.06.28證交所訂定部分之完整版
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更新日期
111.07.29
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」截至110.06.11櫃檯買賣中心訂定部分之完整版
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更新日期
110.07.27
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」截至110.07.12證交所訂定部分之完整版
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更新日期
110.07.27
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」截至109.05.27證交所訂定部分之完整版
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更新日期
109.06.22
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」截至109.05.27櫃檯買賣中心訂定部分之完整版
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更新日期
109.06.22
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」截至108.05.22證交所訂定部分之完整版
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更新日期
108.06.11
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下載
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文件名稱
「證券商內部控制制度標準規範」截至108.05.22櫃檯買賣中心訂定部分之完整版
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更新日期
108.06.11
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下載
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| 「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」完整版 |
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文件名稱
「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」截至112.06.27證交所訂定部分之完整版
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更新日期
112.08.01
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下載
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文件名稱
「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」截至111.06.28證交所訂定部分之完整版
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更新日期
111.07.29
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下載
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文件名稱
「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」截至110.06.11證交所訂定部分之完整版
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更新日期
110.07.27
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下載
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文件名稱
「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」截至109.05.27證交所訂定部分之完整版
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更新日期
109.06.22
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下載
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文件名稱
「期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範」截至108.05.22證交所訂定部分之完整版
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更新日期
108.06.11
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下載
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| 證券商電子式交易 |
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文件名稱
證券商電子式開辦基本資料查詢表
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更新日期
113.12.05
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下載
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文件名稱
證券商開辦網際網路委託及語音下單配合事項及相關法規
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更新日期
113.12.05
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下載
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文件名稱
證券商電子式每月成交彙總資料查詢表
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更新日期
113.12.05
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下載
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文件名稱
證券商電子式交易系統故障(修復)通報單
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更新日期
105.10.13
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下載
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| 月計表、BIS申報 |
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文件名稱
「證券商以媒體申報資本適足比率申報表」修正內容(110年11月30日上線)
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更新日期
110.11.29
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下載
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文件名稱
證券商月計表格式修正內容(110.6.30上線)
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更新日期
110.05.24
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下載
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文件名稱
證券商月計表格式修正內容(109.9.30上線)
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更新日期
109.09.10
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下載
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文件名稱
證券商月計表格式修正內容(109.4.30上線)
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更新日期
109.03.24
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下載
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文件名稱
證券商月計表格式修正內容(108.4.30上線)
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更新日期
108.04.24
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下載
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文件名稱
108.01月公告「證券商以媒體申報財務報表作業辦法」修正內容(108.01.31上線)
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更新日期
108.01.07
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下載
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文件名稱
證券商月計表格式修正內容(108.1.31上線)
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更新日期
107.11.09
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下載
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| 指引、問答集及其他文件 |
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文件名稱
證券暨期貨市場各服務事業網路安全防護參考指引
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更新日期
113.05.08
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下載
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文件名稱
供應鏈參考指引說明
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更新日期
111.05.20
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下載
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文件名稱
新興科技資通安全管控指引
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更新日期
111.05.20
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下載
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文件名稱
資通系統安全防護基準參考指引說明
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更新日期
111.05.20
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下載
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|
文件名稱
網路安全參考指引說明
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更新日期
111.05.20
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下載
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|
文件名稱
轉投資國內非證券、期貨、金融相關事業所從事業務範圍報告
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更新日期
113.01.26
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下載
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文件名稱
強化投資人違約風險控管措施問答集
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更新日期
110.09.10
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下載
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|
文件名稱
證券商申報監理資料作業缺失處理要點問答集(109年7月)
|
更新日期
109.07.23
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下載
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