| 113年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會 |
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文件名稱
A1-強化證券商資通安全作業說明
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更新日期
113.10.29
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下載
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文件名稱
A2-主動式及多資產ETF
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更新日期
113.10.29
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下載
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文件名稱
A3-金融區塊鏈有價證券借貸銀行保證
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更新日期
113.10.29
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下載
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| 113年證券商資通安全會議(113.10.2) |
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文件名稱
金融穩定與合規管理：銀行與證券法規之比較研究
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更新日期
113.09.26
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下載
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文件名稱
新興科技環境的數位鑑識科技與策略
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更新日期
113.09.26
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下載
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文件名稱
資通安全查核重點及缺失案例分享
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更新日期
113.10.09
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下載
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| 113年度(下半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程 |
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文件名稱
A1--證券商查核缺失案例案例分享A
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更新日期
113.10.01
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下載
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文件名稱
A2--證券商資安作業說明
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更新日期
113.10.01
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下載
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文件名稱
A3--證券商管理規章增修說明-1130920
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更新日期
113.10.01
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下載
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文件名稱
A4--近期交易相關制度變革重點說明-交易部
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更新日期
113.10.01
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下載
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文件名稱
A5--近期業務開放重點及法規修正說明-金管會證期局
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更新日期
113.10.01
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下載
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| 113年度證券業永續發展轉型執行策略宣導第3場(ESG)座談會」簡報資料 |
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文件名稱
A1__氣候法下的碳定價-碳費與碳權--中華經濟研究院
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更新日期
113.09.23
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下載
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文件名稱
A2__碳交所的功能與展望--臺灣碳權交易所
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更新日期
113.09.24
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下載
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| 113年度證券商從業人員反詐騙宣導座談會 |
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文件名稱
專題1-刑事警察局林科長-防詐最前線 AI智慧金融合作分析V4
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更新日期
113.08.21
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下載
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文件名稱
專題2-合庫銀行連經理-解析投資詐騙案例及防制
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更新日期
113.08.21
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下載
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文件名稱
專題3-兆豐證券林主秘-反詐行動方案
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更新日期
113.08.21
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下載
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| 證券商資安防護事項申報專區暨反詐騙專區建置及資訊更新機制分享宣導說明會(113.7.3) |
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文件名稱
A2_證券商反投資詐騙行動方案實務分享_凱基證券
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更新日期
113.07.03
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下載
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文件名稱
證券商資安防護事項申報專區_1130703_宣導會
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更新日期
113.07.03
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下載
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文件名稱
「113年度證券業永續發展轉型執行策略宣導(ESG)座談會」簡報資料
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更新日期
113.07.03
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下載
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| 113年度(上半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程 |
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文件名稱
A1--證券商查核缺失案例案例分享
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更新日期
113.05.28
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下載
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文件名稱
A2--證券商資安作業說明
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更新日期
113.05.28
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下載
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文件名稱
A3--證券商管理規章增修說明
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更新日期
113.05.28
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下載
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文件名稱
A4--近期交易相關制度變革重點說明
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更新日期
113.05.28
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下載
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文件名稱
A5--近期業務開放重點及法規修正說明-金管會證期局
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更新日期
113.05.28
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下載
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| 113年證券商資通安全會議三場專題簡報 |
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文件名稱
一、資通安全查核重點及缺失案例分享
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更新日期
113.05.02
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下載
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文件名稱
二、雲端服務之資安治理
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更新日期
113.05.02
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下載
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文件名稱
三、強化證券市場資安防禦策略_v1_對外版
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更新日期
113.05.02
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下載
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| 會議名稱: 113年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會 |
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文件名稱
A1--企業低碳轉型趨勢、實務與挑戰
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更新日期
113.04.23
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下載
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文件名稱
A2--台灣碳市場流動性與價格訊號發現-台北大學
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更新日期
113.04.23
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下載
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| 證券商作業委託他人處理宣導說明會(113.4.19) |
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文件名稱
A1_證券商作業委外處理法規及問答集重點說明
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更新日期
113.04.19
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下載
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文件名稱
A2_委外申報說明
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更新日期
113.04.19
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下載
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文件名稱
A3_證券暨期貨商作業委託他人處理應注意事項委託專案
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更新日期
113.04.19
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下載
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文件名稱
113年內控標準規範修正內容宣導說明會資料
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更新日期
113.04.19
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下載
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| 證券商作業委託他人處理宣導說明會(113.1.30) |
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文件名稱
A1_證券商作業委外處理法規及問答集重點說明
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更新日期
113.01.30
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下載
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文件名稱
A2_作業委外處理申報說明
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更新日期
113.01.30
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下載
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文件名稱
A3_作業委外內控內稽規範
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更新日期
113.01.30
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下載
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文件名稱
A4_作業委外處理申報案例分享
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更新日期
113.01.30
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下載
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文件名稱
A5_證券暨期貨商作業委託他人處理應注意事項委託專案
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更新日期
113.01.30
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下載
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文件名稱
112年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-初階班
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更新日期
112.12.12
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下載
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文件名稱
112年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-進階班
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更新日期
112.12.12
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下載
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| 證券商作業委託他人處理宣導說明會(112.11.28) |
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文件名稱
A1_證券商作業委外處理法規重點介紹
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更新日期
112.11.28
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下載
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文件名稱
A2_作業委外處理彙總說明
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更新日期
112.11.28
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下載
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文件名稱
A3_作業委外處理申報案例分享
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更新日期
112.11.28
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下載
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文件名稱
A4_Deloitte_證券商作業委託他人處理應注意事項委託案_與券商說明
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更新日期
112.11.28
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下載
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文件名稱
A5_證券商委外申報彙總表
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更新日期
112.11.28
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下載
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| 112年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會 |
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文件名稱
A1--提升證券商資通全說明
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更新日期
112.11.02
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下載
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文件名稱
A2--盤中零股精進措施
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更新日期
112.10.24
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下載
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| 證券商作業委託他人處理宣導說明會(112.10.20) |
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文件名稱
A1_證券商作業委外辦理時程及申報說明
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更新日期
112.10.20
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下載
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文件名稱
A2_金融機構以風險為基礎之作業委外管理架構(Deloitte)
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更新日期
112.10.20
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下載
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文件名稱
A3_試填委外作業申報資料經驗分享
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更新日期
112.10.20
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下載
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文件名稱
A4_證券商委外申報彙總表
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更新日期
112.10.20
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下載
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| 112年度證券商從業人員法規及業務宣導課程 |
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文件名稱
A1--業務查核缺失暨案例分享
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更新日期
112.09.27
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下載
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文件名稱
A2--證券商資安作業說明
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更新日期
112.09.19
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下載
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文件名稱
A3--證券商管理規章增修說明
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更新日期
112.09.19
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下載
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文件名稱
A4--近期交易相關制度變革重點說明-交易部
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更新日期
112.09.27
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下載
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文件名稱
A5--近期業務開放重點及法規修正說明
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更新日期
112.09.27
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下載
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| 會議名稱: 112年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會 |
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文件名稱
A2_分析與評估氣候變遷及ESG風險-資誠永續發展公司
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更新日期
112.08.23
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下載
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文件名稱
A3_證券業永續發展法令遵循架構-金管會
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更新日期
112.08.24
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下載
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| 112年證券商資通安全會議 |
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文件名稱
「證券商資通安全會議」議程表
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更新日期
112.07.12
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下載
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文件名稱
資通安全查核重點及缺失案例分享
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更新日期
112.07.12
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下載
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文件名稱
國際資安認證-強化資安競爭力
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更新日期
112.07.12
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下載
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文件名稱
資安防護下的數位身分驗證
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更新日期
112.07.12
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下載
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| 推動證券商建立問責制度說明會(112.05.23) |
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文件名稱
議程表
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更新日期
112.05.24
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下載
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文件名稱
問責制度與證券商公司治理實務守則修正_證交所
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更新日期
112.05.24
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下載
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文件名稱
證券商申報情形與常見問題_櫃買中心
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更新日期
112.05.24
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下載
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文件名稱
問責制度分享_元大證券
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更新日期
112.05.24
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下載
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文件名稱
建立「重大議題問責制度」經驗與心得分享_國泰綜合證券
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更新日期
112.05.24
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下載
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文件名稱
112年內控標準規範修正內容宣導說明會資料
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更新日期
112.04.25
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下載
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文件名稱
111年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-進階班
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更新日期
111.12.12
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下載
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文件名稱
111年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-初階班
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更新日期
111.12.12
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下載
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| 111年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會簡報資料 |
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文件名稱
防範金融投資詐騙
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更新日期
111.11.08
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下載
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文件名稱
ETN市場概況與發展趨勢
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更新日期
111.10.19
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下載
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文件名稱
提升證券商資通安全說明
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更新日期
111.11.08
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下載
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| 「111年度證券商從業人員 法規及業務宣導課程」簡報資料 |
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文件名稱
A1--業務查核缺失暨案例分享A
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更新日期
111.09.22
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下載
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文件名稱
A2--證券商資安作業說明AB
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更新日期
111.10.06
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下載
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文件名稱
A3--證券商管理規章增修說明-AB
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更新日期
111.09.27
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下載
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文件名稱
A4--近期交易相關制度變革重點說明-交易部 -AB
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更新日期
111.09.27
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下載
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文件名稱
A5--近期業務開放重點及法規修正說明A
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更新日期
111.09.22
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下載
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| 證券商資通安全會議 |
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文件名稱
「證券商資通安全會議」議程表
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更新日期
111.09.12
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下載
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文件名稱
近期重大資安事件解析
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更新日期
111.09.12
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下載
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文件名稱
資通安全查核重點及缺失案例分享
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更新日期
111.09.12
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下載
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文件名稱
證券暨期貨市場各服務事業資訊作業韌性參考指引_說明會.pdf
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更新日期
111.08.11
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下載
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| 111年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會 |
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文件名稱
111年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會_強化證券期貨業資安防護機制
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更新日期
111.05.10
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下載
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文件名稱
111年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會_永續發展之國際趨勢及國內政策與監理發展
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更新日期
111.05.10
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下載
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文件名稱
111年內控標準規範修正內容宣導說明會資料
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更新日期
111.04.12
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下載
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| 110年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練 |
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文件名稱
110年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-進階班-金融科技實務與案例分享20211119
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更新日期
110.11.08
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下載
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文件名稱
110年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-初階班-金融科技與法令遵循風險20211112
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更新日期
110.11.08
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下載
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| 「110年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會」簡報資料 |
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文件名稱
A1_1101105_股票造市者制度及盤中零股交易制度說明
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更新日期
110.10.28
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下載
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文件名稱
A2_1101105_常見資安等缺失暨查核案例分享
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更新日期
110.10.28
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下載
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文件名稱
110年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A4--近期業務開放重點及法規修正說明-證期局
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更新日期
110.10.13
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下載
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文件名稱
110年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A3--股票造市制度及盤中零股交易制度說明
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更新日期
110.10.13
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下載
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文件名稱
110年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A2--證券商管理規章增修說明
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更新日期
110.10.13
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下載
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文件名稱
110年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A1--常見資安等缺失暨查核案例分享110(合併)
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更新日期
110.10.13
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下載
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文件名稱
110年內控標準規範修正內容宣導說明會資料
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更新日期
110.04.19
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下載
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| 「109年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會」簡報資料 |
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文件名稱
A1--1091030_股票造市者制度-交易部
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更新日期
109.10.19
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下載
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文件名稱
A2--1091030_建立證券商資通安全分級防護標準-券商輔導部
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更新日期
109.10.19
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下載
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文件名稱
109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A0--109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-配合及注意事項
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A1--常見資安等缺失暨查核案例分享A
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A2--證券商管理規章增修說明A
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A3--盤中零股交易-交易部A
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A4--近期業務開放重點及法規修正說明-證期局A
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A5--市場推廣部簡報--證券商宣導A
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
109年內控標準規範修正內容宣導說明會資料
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更新日期
109.07.08
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下載
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| 「108年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會」簡報資料 |
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文件名稱
A1--20191024_盤中零股交易概述-交易部
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更新日期
108.10.15
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下載
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文件名稱
A2--20191024-證券商資通安全的挑戰與因應-券商輔導部
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更新日期
108.10.15
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下載
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文件名稱
108年內控標準規範修正內容(草案)等宣導說明會資料
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更新日期
108.04.22
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下載
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文件名稱
107年度（下半年）證券商從業人員法規及業務宣導課程-A1--常見查核缺失案例分享
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更新日期
107.12.05
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下載
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文件名稱
107年度（下半年）證券商從業人員法規及業務宣導課程-A2--證券商新增業務說明
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更新日期
107.12.05
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下載
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文件名稱
107年度（下半年）證券商從業人員法規及業務宣導課程-A3--證券商管理規章增修說明
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更新日期
107.12.05
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下載
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文件名稱
107年度（下半年）證券商從業人員法規及業務宣導課程-A4--逐筆交易簡報-交易部1071127
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更新日期
107.12.05
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下載
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文件名稱
107年度（下半年）證券商從業人員法規及業務宣導課程-A5--近期業務開放重點及法規修正說明
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更新日期
107.12.05
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下載
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文件名稱
107年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會-A1-逐筆交易
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更新日期
107.10.18
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下載
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文件名稱
107年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會-A2-指數投資證券(ETN)簡介
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更新日期
107.10.18
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下載
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文件名稱
107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A1-常見查核缺失案例分享
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更新日期
107.05.31
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下載
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文件名稱
107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A2-證券商新增業務說明
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更新日期
107.05.31
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下載
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文件名稱
107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A3-證券商管理規章增修說明
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更新日期
107.05.31
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下載
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文件名稱
107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A4-全面推動逐筆宣導
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更新日期
107.05.31
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下載
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文件名稱
107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A5-近期業務開放重點及法規修正說明
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更新日期
107.05.31
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下載
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文件名稱
107年證券商防制洗錢作業宣導說明會
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更新日期
107.05.14
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下載
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文件名稱
107年內控標準規範修正內容(草案)等宣導說明會資料
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更新日期
107.02.27
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下載
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