臺灣證券交易所

宣導手冊



文件名稱 更新日期 下載
113年度(上半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程
文件名稱 A1--證券商查核缺失案例案例分享 更新日期 113.05.28 下載
文件名稱 A2--證券商資安作業說明 更新日期 113.05.28 下載
文件名稱 A3--證券商管理規章增修說明 更新日期 113.05.28 下載
文件名稱 A4--近期交易相關制度變革重點說明 更新日期 113.05.28 下載
文件名稱 A5--近期業務開放重點及法規修正說明-金管會證期局 更新日期 113.05.28 下載
113年證券商資通安全會議三場專題簡報
文件名稱 一、資通安全查核重點及缺失案例分享 更新日期 113.05.02 下載
文件名稱 二、雲端服務之資安治理 更新日期 113.05.02 下載
文件名稱 三、強化證券市場資安防禦策略_v1_對外版 更新日期 113.05.02 下載
會議名稱: 113年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會
文件名稱 A1--企業低碳轉型趨勢、實務與挑戰 更新日期 113.04.23 下載
文件名稱 A2--台灣碳市場流動性與價格訊號發現-台北大學 更新日期 113.04.23 下載
證券商作業委託他人處理宣導說明會(113.4.19)
文件名稱 A1_證券商作業委外處理法規及問答集重點說明 更新日期 113.04.19 下載
文件名稱 A2_委外申報說明 更新日期 113.04.19 下載
文件名稱 A3_證券暨期貨商作業委託他人處理應注意事項委託專案 更新日期 113.04.19 下載
文件名稱 113年內控標準規範修正內容宣導說明會資料 更新日期 113.04.19 下載
證券商作業委託他人處理宣導說明會(113.1.30)
文件名稱 A1_證券商作業委外處理法規及問答集重點說明 更新日期 113.01.30 下載
文件名稱 A2_作業委外處理申報說明 更新日期 113.01.30 下載
文件名稱 A3_作業委外內控內稽規範 更新日期 113.01.30 下載
文件名稱 A4_作業委外處理申報案例分享 更新日期 113.01.30 下載
文件名稱 A5_證券暨期貨商作業委託他人處理應注意事項委託專案 更新日期 113.01.30 下載
文件名稱 112年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-初階班 更新日期 112.12.12 下載
文件名稱 112年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-進階班 更新日期 112.12.12 下載
證券商作業委託他人處理宣導說明會(112.11.28)
文件名稱 A1_證券商作業委外處理法規重點介紹 更新日期 112.11.28 下載
文件名稱 A2_作業委外處理彙總說明 更新日期 112.11.28 下載
文件名稱 A3_作業委外處理申報案例分享 更新日期 112.11.28 下載
文件名稱 A4_Deloitte_證券商作業委託他人處理應注意事項委託案_與券商說明 更新日期 112.11.28 下載
文件名稱 A5_證券商委外申報彙總表 更新日期 112.11.28 下載
112年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會
文件名稱 A1--提升證券商資通全說明 更新日期 112.11.02 下載
文件名稱 A2--盤中零股精進措施 更新日期 112.10.24 下載
證券商作業委託他人處理宣導說明會(112.10.20)
文件名稱 A1_證券商作業委外辦理時程及申報說明 更新日期 112.10.20 下載
文件名稱 A2_金融機構以風險為基礎之作業委外管理架構(Deloitte) 更新日期 112.10.20 下載
文件名稱 A3_試填委外作業申報資料經驗分享 更新日期 112.10.20 下載
文件名稱 A4_證券商委外申報彙總表 更新日期 112.10.20 下載
112年度證券商從業人員法規及業務宣導課程
文件名稱 A1--業務查核缺失暨案例分享 更新日期 112.09.27 下載
文件名稱 A2--證券商資安作業說明 更新日期 112.09.19 下載
文件名稱 A3--證券商管理規章增修說明 更新日期 112.09.19 下載
文件名稱 A4--近期交易相關制度變革重點說明-交易部 更新日期 112.09.27 下載
文件名稱 A5--近期業務開放重點及法規修正說明 更新日期 112.09.27 下載
會議名稱: 112年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會
文件名稱 A2_分析與評估氣候變遷及ESG風險-資誠永續發展公司 更新日期 112.08.23 下載
文件名稱 A3_證券業永續發展法令遵循架構-金管會 更新日期 112.08.24 下載
112年證券商資通安全會議
文件名稱 「證券商資通安全會議」議程表 更新日期 112.07.12 下載
文件名稱 資通安全查核重點及缺失案例分享 更新日期 112.07.12 下載
文件名稱 國際資安認證-強化資安競爭力 更新日期 112.07.12 下載
文件名稱 資安防護下的數位身分驗證 更新日期 112.07.12 下載
推動證券商建立問責制度說明會(112.05.23)
文件名稱 議程表 更新日期 112.05.24 下載
文件名稱 問責制度與證券商公司治理實務守則修正_證交所 更新日期 112.05.24 下載
文件名稱 證券商申報情形與常見問題_櫃買中心 更新日期 112.05.24 下載
文件名稱 問責制度分享_元大證券 更新日期 112.05.24 下載
文件名稱 建立「重大議題問責制度」經驗與心得分享_國泰綜合證券 更新日期 112.05.24 下載
文件名稱 112年內控標準規範修正內容宣導說明會資料 更新日期 112.04.25 下載
文件名稱 111年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-進階班 更新日期 111.12.12 下載
文件名稱 111年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-初階班 更新日期 111.12.12 下載
111年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會簡報資料
文件名稱 防範金融投資詐騙 更新日期 111.11.08 下載
文件名稱 ETN市場概況與發展趨勢 更新日期 111.10.19 下載
文件名稱 提升證券商資通安全說明 更新日期 111.11.08 下載
「111年度證券商從業人員 法規及業務宣導課程」簡報資料
文件名稱 A1--業務查核缺失暨案例分享A 更新日期 111.09.22 下載
文件名稱 A2--證券商資安作業說明AB 更新日期 111.10.06 下載
文件名稱 A3--證券商管理規章增修說明-AB 更新日期 111.09.27 下載
文件名稱 A4--近期交易相關制度變革重點說明-交易部 -AB 更新日期 111.09.27 下載
文件名稱 A5--近期業務開放重點及法規修正說明A 更新日期 111.09.22 下載
證券商資通安全會議
文件名稱 「證券商資通安全會議」議程表 更新日期 111.09.12 下載
文件名稱 近期重大資安事件解析 更新日期 111.09.12 下載
文件名稱 資通安全查核重點及缺失案例分享 更新日期 111.09.12 下載
文件名稱 證券暨期貨市場各服務事業資訊作業韌性參考指引_說明會.pdf 更新日期 111.08.11 下載
111年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會
文件名稱 111年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會_強化證券期貨業資安防護機制 更新日期 111.05.10 下載
文件名稱 111年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會_永續發展之國際趨勢及國內政策與監理發展 更新日期 111.05.10 下載
文件名稱 111年內控標準規範修正內容宣導說明會資料 更新日期 111.04.12 下載
110年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練
文件名稱 110年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-進階班-金融科技實務與案例分享20211119 更新日期 110.11.08 下載
文件名稱 110年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-初階班-金融科技與法令遵循風險20211112 更新日期 110.11.08 下載
「110年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會」簡報資料
文件名稱 A1_1101105_股票造市者制度及盤中零股交易制度說明 更新日期 110.10.28 下載
文件名稱 A2_1101105_常見資安等缺失暨查核案例分享 更新日期 110.10.28 下載
文件名稱 110年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A4--近期業務開放重點及法規修正說明-證期局 更新日期 110.10.13 下載
文件名稱 110年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A3--股票造市制度及盤中零股交易制度說明 更新日期 110.10.13 下載
文件名稱 110年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A2--證券商管理規章增修說明 更新日期 110.10.13 下載
文件名稱 110年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A1--常見資安等缺失暨查核案例分享110(合併) 更新日期 110.10.13 下載
文件名稱 110年內控標準規範修正內容宣導說明會資料 更新日期 110.04.19 下載
「109年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會」簡報資料
文件名稱 A1--1091030_股票造市者制度-交易部 更新日期 109.10.19 下載
文件名稱 A2--1091030_建立證券商資通安全分級防護標準-券商輔導部 更新日期 109.10.19 下載
文件名稱 109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A0--109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-配合及注意事項 更新日期 109.09.23 下載
文件名稱 109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A1--常見資安等缺失暨查核案例分享A 更新日期 109.09.23 下載
文件名稱 109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A2--證券商管理規章增修說明A 更新日期 109.09.23 下載
文件名稱 109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A3--盤中零股交易-交易部A 更新日期 109.09.23 下載
文件名稱 109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A4--近期業務開放重點及法規修正說明-證期局A 更新日期 109.09.23 下載
文件名稱 109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A5--市場推廣部簡報--證券商宣導A 更新日期 109.09.23 下載
文件名稱 109年內控標準規範修正內容宣導說明會資料 更新日期 109.07.08 下載
「108年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會」簡報資料
文件名稱 A1--20191024_盤中零股交易概述-交易部 更新日期 108.10.15 下載
文件名稱 A2--20191024-證券商資通安全的挑戰與因應-券商輔導部 更新日期 108.10.15 下載
文件名稱 108年內控標準規範修正內容(草案)等宣導說明會資料 更新日期 108.04.22 下載
文件名稱 107年度(下半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程-A1--常見查核缺失案例分享 更新日期 107.12.05 下載
文件名稱 107年度(下半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程-A2--證券商新增業務說明 更新日期 107.12.05 下載
文件名稱 107年度(下半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程-A3--證券商管理規章增修說明 更新日期 107.12.05 下載
文件名稱 107年度(下半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程-A4--逐筆交易簡報-交易部1071127 更新日期 107.12.05 下載
文件名稱 107年度(下半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程-A5--近期業務開放重點及法規修正說明 更新日期 107.12.05 下載
文件名稱 107年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會-A1-逐筆交易 更新日期 107.10.18 下載
文件名稱 107年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會-A2-指數投資證券(ETN)簡介 更新日期 107.10.18 下載
文件名稱 107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A1-常見查核缺失案例分享 更新日期 107.05.31 下載
文件名稱 107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A2-證券商新增業務說明 更新日期 107.05.31 下載
文件名稱 107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A3-證券商管理規章增修說明 更新日期 107.05.31 下載
文件名稱 107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A4-全面推動逐筆宣導 更新日期 107.05.31 下載
文件名稱 107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A5-近期業務開放重點及法規修正說明 更新日期 107.05.31 下載
文件名稱 107年證券商防制洗錢作業宣導說明會 更新日期 107.05.14 下載
文件名稱 107年內控標準規範修正內容(草案)等宣導說明會資料 更新日期 107.02.27 下載