證券商作業委託他人處理宣導說明會(113.1.30) |
文件名稱
A1_證券商作業委外處理法規及問答集重點說明
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更新日期
113.01.30
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下載
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文件名稱
A2_作業委外處理申報說明
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更新日期
113.01.30
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下載
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文件名稱
A3_作業委外內控內稽規範
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更新日期
113.01.30
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下載
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文件名稱
A4_作業委外處理申報案例分享
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更新日期
113.01.30
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下載
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文件名稱
A5_證券暨期貨商作業委託他人處理應注意事項委託專案
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更新日期
113.01.30
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下載
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文件名稱
112年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-初階班
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更新日期
112.12.12
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下載
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文件名稱
112年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-進階班
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更新日期
112.12.12
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下載
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證券商作業委託他人處理宣導說明會(112.11.28) |
文件名稱
A1_證券商作業委外處理法規重點介紹
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更新日期
112.11.28
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下載
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文件名稱
A2_作業委外處理彙總說明
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更新日期
112.11.28
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下載
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文件名稱
A3_作業委外處理申報案例分享
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更新日期
112.11.28
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下載
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文件名稱
A4_Deloitte_證券商作業委託他人處理應注意事項委託案_與券商說明
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更新日期
112.11.28
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下載
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文件名稱
A5_證券商委外申報彙總表
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更新日期
112.11.28
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下載
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112年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會 |
文件名稱
A1--提升證券商資通全說明
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更新日期
112.11.02
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下載
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文件名稱
A2--盤中零股精進措施
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更新日期
112.10.24
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下載
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證券商作業委託他人處理宣導說明會(112.10.20) |
文件名稱
A1_證券商作業委外辦理時程及申報說明
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更新日期
112.10.20
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下載
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文件名稱
A2_金融機構以風險為基礎之作業委外管理架構(Deloitte)
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更新日期
112.10.20
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下載
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文件名稱
A3_試填委外作業申報資料經驗分享
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更新日期
112.10.20
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下載
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文件名稱
A4_證券商委外申報彙總表
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更新日期
112.10.20
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下載
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112年度證券商從業人員法規及業務宣導課程 |
文件名稱
A1--業務查核缺失暨案例分享
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更新日期
112.09.27
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下載
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文件名稱
A2--證券商資安作業說明
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更新日期
112.09.19
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下載
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文件名稱
A3--證券商管理規章增修說明
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更新日期
112.09.19
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下載
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文件名稱
A4--近期交易相關制度變革重點說明-交易部
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更新日期
112.09.27
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下載
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文件名稱
A5--近期業務開放重點及法規修正說明
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更新日期
112.09.27
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下載
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會議名稱: 112年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會 |
文件名稱
A2_分析與評估氣候變遷及ESG風險-資誠永續發展公司
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更新日期
112.08.23
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下載
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文件名稱
A3_證券業永續發展法令遵循架構-金管會
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更新日期
112.08.24
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下載
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112年證券商資通安全會議 |
文件名稱
「證券商資通安全會議」議程表
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更新日期
112.07.12
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下載
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文件名稱
資通安全查核重點及缺失案例分享
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更新日期
112.07.12
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下載
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文件名稱
國際資安認證-強化資安競爭力
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更新日期
112.07.12
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下載
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文件名稱
資安防護下的數位身分驗證
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更新日期
112.07.12
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下載
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推動證券商建立問責制度說明會(112.05.23) |
文件名稱
議程表
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更新日期
112.05.24
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下載
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文件名稱
問責制度與證券商公司治理實務守則修正_證交所
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更新日期
112.05.24
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下載
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文件名稱
證券商申報情形與常見問題_櫃買中心
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更新日期
112.05.24
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下載
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文件名稱
問責制度分享_元大證券
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更新日期
112.05.24
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下載
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文件名稱
建立「重大議題問責制度」經驗與心得分享_國泰綜合證券
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更新日期
112.05.24
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下載
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文件名稱
112年內控標準規範修正內容宣導說明會資料
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更新日期
112.04.25
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下載
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文件名稱
111年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-進階班
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更新日期
111.12.12
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下載
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文件名稱
111年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-初階班
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更新日期
111.12.12
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下載
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111年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會簡報資料 |
文件名稱
防範金融投資詐騙
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更新日期
111.11.08
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下載
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文件名稱
ETN市場概況與發展趨勢
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更新日期
111.10.19
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下載
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文件名稱
提升證券商資通安全說明
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更新日期
111.11.08
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下載
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「111年度證券商從業人員 法規及業務宣導課程」簡報資料 |
文件名稱
A1--業務查核缺失暨案例分享A
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更新日期
111.09.22
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下載
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文件名稱
A2--證券商資安作業說明AB
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更新日期
111.10.06
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下載
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文件名稱
A3--證券商管理規章增修說明-AB
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更新日期
111.09.27
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下載
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文件名稱
A4--近期交易相關制度變革重點說明-交易部 -AB
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更新日期
111.09.27
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下載
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文件名稱
A5--近期業務開放重點及法規修正說明A
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更新日期
111.09.22
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下載
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證券商資通安全會議 |
文件名稱
「證券商資通安全會議」議程表
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更新日期
111.09.12
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下載
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文件名稱
近期重大資安事件解析
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更新日期
111.09.12
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下載
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文件名稱
資通安全查核重點及缺失案例分享
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更新日期
111.09.12
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下載
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文件名稱
證券暨期貨市場各服務事業資訊作業韌性參考指引_說明會.pdf
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更新日期
111.08.11
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下載
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111年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會 |
文件名稱
111年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會_強化證券期貨業資安防護機制
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更新日期
111.05.10
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下載
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文件名稱
111年度證券業永續發展轉型執行策略宣導座談會_永續發展之國際趨勢及國內政策與監理發展
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更新日期
111.05.10
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下載
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文件名稱
111年內控標準規範修正內容宣導說明會資料
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更新日期
111.04.12
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下載
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110年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練 |
文件名稱
110年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-進階班-金融科技實務與案例分享20211119
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更新日期
110.11.08
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下載
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文件名稱
110年度證券期貨事業法令遵循人員在職訓練-初階班-金融科技與法令遵循風險20211112
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更新日期
110.11.08
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下載
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「110年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會」簡報資料 |
文件名稱
A1_1101105_股票造市者制度及盤中零股交易制度說明
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更新日期
110.10.28
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下載
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文件名稱
A2_1101105_常見資安等缺失暨查核案例分享
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更新日期
110.10.28
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下載
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文件名稱
110年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A4--近期業務開放重點及法規修正說明-證期局
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更新日期
110.10.13
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下載
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文件名稱
110年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A3--股票造市制度及盤中零股交易制度說明
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更新日期
110.10.13
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下載
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文件名稱
110年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A2--證券商管理規章增修說明
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更新日期
110.10.13
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下載
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文件名稱
110年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A1--常見資安等缺失暨查核案例分享110(合併)
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更新日期
110.10.13
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下載
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文件名稱
110年內控標準規範修正內容宣導說明會資料
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更新日期
110.04.19
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下載
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「109年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會」簡報資料 |
文件名稱
A1--1091030_股票造市者制度-交易部
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更新日期
109.10.19
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下載
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文件名稱
A2--1091030_建立證券商資通安全分級防護標準-券商輔導部
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更新日期
109.10.19
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下載
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文件名稱
109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A0--109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-配合及注意事項
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A1--常見資安等缺失暨查核案例分享A
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A2--證券商管理規章增修說明A
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A3--盤中零股交易-交易部A
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A4--近期業務開放重點及法規修正說明-證期局A
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
109年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A5--市場推廣部簡報--證券商宣導A
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更新日期
109.09.23
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下載
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文件名稱
109年內控標準規範修正內容宣導說明會資料
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更新日期
109.07.08
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下載
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「108年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會」簡報資料 |
文件名稱
A1--20191024_盤中零股交易概述-交易部
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更新日期
108.10.15
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下載
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文件名稱
A2--20191024-證券商資通安全的挑戰與因應-券商輔導部
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更新日期
108.10.15
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下載
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文件名稱
108年內控標準規範修正內容(草案)等宣導說明會資料
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更新日期
108.04.22
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下載
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文件名稱
107年度(下半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程-A1--常見查核缺失案例分享
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更新日期
107.12.05
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下載
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文件名稱
107年度(下半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程-A2--證券商新增業務說明
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更新日期
107.12.05
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下載
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文件名稱
107年度(下半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程-A3--證券商管理規章增修說明
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更新日期
107.12.05
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下載
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文件名稱
107年度(下半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程-A4--逐筆交易簡報-交易部1071127
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更新日期
107.12.05
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下載
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文件名稱
107年度(下半年)證券商從業人員法規及業務宣導課程-A5--近期業務開放重點及法規修正說明
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更新日期
107.12.05
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下載
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文件名稱
107年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會-A1-逐筆交易
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更新日期
107.10.18
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下載
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文件名稱
107年度證券經紀商及自營商高階主管業務宣導會-A2-指數投資證券(ETN)簡介
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更新日期
107.10.18
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下載
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文件名稱
107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A1-常見查核缺失案例分享
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更新日期
107.05.31
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下載
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文件名稱
107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A2-證券商新增業務說明
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更新日期
107.05.31
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下載
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文件名稱
107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A3-證券商管理規章增修說明
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更新日期
107.05.31
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下載
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文件名稱
107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A4-全面推動逐筆宣導
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更新日期
107.05.31
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下載
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文件名稱
107年度證券商從業人員法規及業務宣導課程-A5-近期業務開放重點及法規修正說明
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更新日期
107.05.31
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下載
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文件名稱
107年證券商防制洗錢作業宣導說明會
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更新日期
107.05.14
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下載
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文件名稱
107年內控標準規範修正內容(草案)等宣導說明會資料
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更新日期
107.02.27
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下載
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